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技术评估对新技术及其影响进行研究和评估，从而为科技政策决策者提供客观科学的信息支持，最终达到对技术进行有效控制的目的。

技术预见活动对国家或区域未来重点发展的技术领域与关键技术进行预测与选择，旨在为社会资源分配与科技政策制定提供依据。

技术评估

技术评估（Technology Assessment）作为一种政策分析的工具对新技术及其影响进行研究和评估，从而为科技政策决策者提供客观科学的信息支持，最终达到对技术进行有效控制的目的。因此，技术评估也是技术控制主义构想的控制技术的手段之一。自20世纪60年代技术评估在美国兴起以来，已经历了预警性技术评估、战略性技术评估、建构性技术评估和整合性技术评估等发展阶段。不管在哪个阶段，技术评估的结论都由相关技术领域以及其他相关领域的专家做出，而技术评估认为技术经济分析基本程序，它的任务是解决已经存在的和预防潜在的由于对新技术不加批判的应用和商业化而导致的各种负面影响，重在付诸实际的行动和采取可行的措施，即控制技术风险。因此，技术评估尤其必须要考虑为行政决策者提供信息；离开行政系统的支持，技术评估也就失去了发展的动力。

现有的复杂系统领域中技术评估方法主要包括实验评估方法、战争推演/研讨方法的技术评估方法、基于科学顾问小组的技术评估方法以及技术发展方法等。

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实验评估方法

实物评估方法又称物理实验方法，是造价最昂贵但也是最有效技术评估的形式，该方法是指直接应用新技术到实际领域中，将技术物化为装备，然后采用实际装备进行靶场试验或实兵演练，评估技术的实际应用效果。

实验方法能够清楚地评估备选技术在真实操作环境中转化为装备能力的程度，但这种方法要求将技术物化为装备，并在一定的场地内进行实装测试评估。在有限资源条件下，实验评估方法受到诸多的限制。

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战争推演/研讨方法的技术评估方法

战争推演/研讨（War game）是一种古老的军事演习样式，战争推演/研讨是“仿真过程，包括两个或更多对立的军事力量依照设计好的规则、数据和程序展开军事行为，这样来描绘真实或假定的真实情形”。战争推演方法通常用来探索新的作战概念、评估军事结构、或评估设想场景中新技术的应用效果。战争推演研讨会（Seminar War Game）是战争推演的一种，将专家分为两组，通过口头或手写“战争行动”来进行抵抗。推演导演评估每个行动的结果，并在下一个行动开始个行动的对抗结果。

战争推演研讨会依赖于专家判断。这种方法不能完全抓住体系的完整效果。服务中心推演往往难于聚焦于联合操作。最终，这种定型评估缺乏可描绘性技术经济分析基本程序，不能将研讨结果延伸到设计场景之外的问题中。

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基于科学顾问小组的技术评估方法

该方法是组织有关领域的专家组成科学顾问小组，以小组讨论的形式，分析应用到特定领域的相关技术的影响。美空军科学顾问小组是受命于美空军，为空军提供研发项目提供中长期预测的组织。小组成员主要由来自学术界的人士，“顾问小组提供空军和国家科学界之间的联系”并“促进最新科学和技术信息的交换交流，以提高空军执行任务的能力”。该顾问小组受命于空军高层的领导，不针对单项技术，其重点主要集中于空军的技术政策。1994年，空军科学顾问小组被安排来确定“保证21世纪美国空军和太空优势的技术领域”，顾问小组上交了15卷、2000多页的文字材料。

基于科学顾问小组的技术评估方法的缺点是:该评估方法并非一种结构性、具有明确操作流程的可重复方法，评估结论严重依赖于专家经验。并且，当探讨的问题由简单系统演变为复杂的体系时，由于体系本身的特点（非线性、涌现性等），依据专家经验的科学顾问小组难以全面准确评估技术对体系的影响。

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技术发展方法

Donald Dix提出的技术发展方法（Technology Development Approach，TDA）是一个来规划预期技术影响的定性方法。技术发展方法首先设定系统技术指标的目标，然后进一步详细采用专家打分、头脑风暴等方法，分析达成技术目标所需要的详细技术发展目标。技术发展方法曾应用于为螺旋翼飞机项目的技术发展方法：首先检查螺旋翼飞机项目的几个技术目标，为每个技术提出技术影响估计值。这些技术向上聚合为目标系统的子目标，然后外推为顶层效能的预期提高值。技术发展方法通过专家建议、头脑风暴、定性分析方法来构筑。该方法的缺点是包括难以预计技术发展中的风险，并且评估过程主要依赖专家经验。

技术预见

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技术预见概念

技术预见活动主要由各国政府的相关部门与科研机构组织进行，是宏观规划与战略布局中的一个基础性环节，对国家或区域未来重点发展的技术领域与关键技术进行预测与选择，旨在为社会资源分配与科技政策制定提供依据。

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各国技术预见概况

日本是全球最早由政府组织实施大规模技术预见的国家。截至2022年，日本已经完成了11次技术预见活动。日本10次技术预见活动的主要方法见表1。

表1 日本10次技术预见活动的主要方法

美国的技术预见活动始于20世纪30年代开展的技术预见与国家政策研究，经历了兴起、衰落和复兴3个阶段。冷战时期，美国兰德公司成立并创立了技术增长曲线、情景分析法和德尔菲法等技术预见方法。到了20世纪70年代末，由于军方需求减弱，市场需求尚未纳入技术预见，技术预见活动开始衰落。到20世纪80年代末，信息技术革命兴起，美国开始重视科技战略，重新启动国家关键技术研究，面向需求的技术预见活动复兴。

我国的技术预见活动起步较晚，主要由国家科技部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委以及部分地方研究机构负责进行，为我国国家科技规划与区域发展政策制定提供了重要的支撑。具体的发展脉络如图1所示。

图1 我国技术预见活动发展脉络

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技术预见常见分析方法

发展至今，技术预见已经具备了较丰富的方法理论体系，根据研究对象、研究层次的不同，分析方法也各具特色，具体使用上也各有侧重点（表2）。早期技术预见以定性分析方法为主，比如德尔菲法、专家访谈法等，后期开始逐渐引入定量研究方法，比如文献计量、专利分析等，以推动预见结果的客观性。当前国内外主流的技术预见方法综合运用定性定量多种方法，将定量方法的全面客观与定性方法的深入专业等优势相结合，克服使用单一方法的弊端，更加准确而全面刻画技术发展趋势。

表2 技术预见方法体系

1.德尔菲法

德尔菲法（Delphi Method）作为最重要的技术预见研究方法之一，应用非常广泛。20世纪50年代，德尔菲法首次应用于军事研究；1964年，美国兰德（RAND）公司首次将德尔菲法用于技术预测中。发展至今，以德尔菲法为主的技术预见活动在许多国家广泛开展。简单来讲，德尔菲法就是以不记名的方式征询专家对某类问题的看法。此项调查需进行多轮（≥2），一般需要将前一轮的调查结果反馈给下一轮的征询专家，经过几次反馈，大多数专家的意见趋向集中。

德尔菲法的一般工作程序如下：①成立专门的德尔菲调查委员会，确定调查目的，拟定调查提纲；②成立专家小组，确定调查问卷领域和主要内容；③选择一批领域内专家，以通信方式发出调查问卷，征询意见；④对返回的意见进行归纳综合、定量统计分析后再寄给有关专家，如此经过多轮反复（至少2轮），使意见比较集中后进行数据处理并综合得出结果，再次与专家讨论确定最后结论（图2）。德尔菲法依赖专家的主观判断与评估，其精确性取决于专家意见的集中程度。因此，准确地确定调查领域及条目，合理地设计德尔菲调查问卷，广泛而有效地选择参与德尔菲调查的专家将是德尔菲调查法能否成功的关键。

图2 德尔菲法工作流程

2.情景分析法

情景分析法运用于技术预见通常分4个阶段（图3）：第一，收集专家信息以及文献、数据信息等，明确将要做出的判定。第二，明确分析方法和分析要素，进行详细分析，包括：①确定社会、技术、环境、经济及政治驱动力量；②确定先决要素和必然因素；③确定影响未来趋势的关键因素。第三，构建3-4个场景，分析场景的发展状况，进一步描述未来变化的整体情景。第四，为跟踪监测计划目标确定最主要的参数，监测目标实现。

图3 情景分析法的流程图

3.技术路线图

技术路线图就是应用简洁的文字、图形、表格等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系，进而帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术，提供了一种结构化的方法来映射复杂系统的演变和发展。

Phaal Robert提出了一种技术路线图通用的战略评估框架（图3），用以整合战略和创新计划。该评估框架主要包含两个关键轴：水平轴主要体现时间，不仅描绘技术发展的现在水平、未来的发展方向，同时还延伸到过去，追溯技术发展的起源以及历史脉络；垂直轴上则是一组表征产业创新的主题或观点。技术路线图要根据客观因素的变化随时进行调整迭代。此外，还要重点考虑拉动因素和推动因素。

图4 面向未来的技术路线图框架结构

4.文献计量法

文献计量法（Bibliometrics）是一种利用出版物的历史数据（例如专利、科学论文、新闻等）作为科学或技术活动指标的分析方法。作为一种定量的技术预见方法，文献计量法通过分析文献数据库中的客观信息来探索技术的隐藏模式，并预测其未来的发展趋势。技术创新的实现或可见性首先应该是在科学领域建立的，文献计量法可以通过分析科学论文、专利以及相关引文数据推断研究领域或技术的发展阶段，进而推断它们未来的发展方向。技术创新是遵循一定的生命周期的，在技术萌芽阶段，论文或专利出版物的体量和增长率都比较低；随着创新在生命周期中进入应用研究阶段，出版物数量和增长率均不断增长；随着生命周期的发展，技术逐渐进入公共领域，如报纸、商业和大众媒体等。因此我们可以通过文献出版物的信息评估一项技术的当前发展状况，并且可以根据分析结果和技术研发的不同阶段制定研发战略和政策。

文献计量分析常用的聚类分析方法主要分为引文分析法和主题词分析法，其中引文分析法作为主要方法被研究和应用的最为广泛。引文分析法又根据文献间的引用关系分为共被引分析、直接引用和文献耦合，其中共被引分析应用最为广泛。常见的文献计量分析软件如Citespace、VOSviewer等均采用了文献共被引分析原理作为理论依据。图5为基于主题模型方法的文献综述流程。

图5 基于主题模型方法的文献综述流程

5.主要分析方法特点总结

对德尔菲法、情景分析法、技术路线图及文献计量法的优缺点进行对比分析，以便更好地了解这些方法的适用范围。由表3可知，四种主要的技术预见方法均有优点和不足，适用性各异。

表3 主要技术预见方法的比较

6.Gartner曲线

Gartner曲线是描述技术发展周期的专业图表，它认为，技术同人一样也有生命周期。它将一项技术从胚胎萌芽到茁壮成长划分为5个阶段。

图6 Gartner技术成熟度曲线

阶段一：“技术萌芽期”

一项新技术从0到1，从无到有，开始时这项技术多为一个虚有的概念，尚未成熟的方案或者作品，但是有人看到了商机，抢先涉足，争吃“第一只螃蟹”。

阶段二：“期望膨胀期”

经媒体的大肆宣传，越来越多的资本涌入，这项技术被推向风口浪尖，“媒体宣传+资本炒作”产生共振。于是，越来越多的人了解并且开始相信这项技术，并予以很高的期望值，这时企业的估值也会在非理性中达到顶峰。

阶段三：“泡沫幻灭期”

方案、设想终归是要落地的，当这项技术投入生产之后，人们发现其并不是那么完美，各方面的技术还不成熟，应用难以落地。资本家开始怀疑技术的可行性，接着大量的资本撤离出去，技术发展举步维艰。

阶段四：“爬升恢复期”

慢慢地，新技术开始找到它的突破点，原先未曾预测到的领域开始被发现，技术逐渐应用落地，但这时仍然处于亏损较大的阶段。

阶段五：“稳步增长期”

产品技术进入到成熟阶段，并应用到实际场景中，越来越多的人开始享受技术红利。至此，这项技术才真正开始改变我们的生活。