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2021年是“十四五”开局之年，国家出台一系列与科技成果转化相关的政策文件，自上而下顶层设计，以期打通阻碍科技成果转化过程中的“细绳子”环节。

上海紧跟中央部署，深化体制机制改革，进一步激发高校院所成果转化活力；支持企业开放式创新，加快建立需求导向的成果转化服务体系；着力完善技术要素市场，强化技术要素市场化配置，促进技术、人才、资本等要素融合发展。

《2021上海科技成果转化白皮书》汇总了2021年与科技成果转化相关的由国家及市级层面出台的制度，上海市的实践、数据、案例，以及国际趋势和上海市进一步发展考虑。

继《2021上海科技成果转化白皮书》政策篇（）和实践篇（）后，本期继续推送《2021上海科技成果转化白皮书》动态篇。

2021年，在国家和本市科技成果转化的制度保障和政策牵引下，本市技术合同登记额、高校院所技术交易合同额等加速上升。现从技术市场整体情况、高校院所科技成果转化动态和市场化技术转移机构三个方面展示相关数据动态。

一、

上海技术市场发展趋势与动态

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上海技术市场发展趋势

上海技术合同成交金额与R&D经费投入呈现高度相关性。技术合同成交金额与同期R&D经费内部支出为正相关关系，相关系数为0.8960。从R&D经费投入到科技成果产出存在时滞性，将技术合同成交金额与前1-5年的R&D经费投入进行相关性分析，结果显示当年技术合同成交金额与前两年的R&D经费相关性最高，相关系数为0.9131。

2018年起，上海技术合同金额突破千亿元，合同成交额占GDP比重超过3%。2021年本市经认定登记的技术合同成交额为2761.25亿元，同比增长52.1%；技术合同成交平均单笔交易金额处于上升态势，成交项数为36998项，同比增长38.0%；成交额占GDP比重为6.4%，同比增长36.2%。

2021年上海市共登记进出口合同1161项，登记合同金额622.39亿元，其中出口合同登记金额418.93亿元，同比增长29.4%。

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上海技术市场发展动态

（1）类型构成

2021年四类技术合同中，技术开发合同数量最多，为17856项，占比为48.3%，且其合同金额最高，为1622.81亿元，占比为58.8%。技术开发与技术转让合同数量占比合计达到53.0%，合同金额合计占比达到72.1%。技术交易额为2475亿元，占比达到89.6%。

（2）技术领域构成

2021年，电子信息技术，生物、医药和医疗器械以及城市建设与社会发展三个领域合同数量位居前三，占合同总数70.5%。合同成交额方面，电子信息，生物、医药和医疗器械以及先进制造居前三，占合同总金额74.7%。

（3）知识产权构成

2021年，涉及知识产权的技术合同16295项，成交额为1916.28亿元，占全市技术合同成交额69.4%。其中，技术秘密合同成交额占比最高；技术合同数量增长最快的是生物、医药新品种，同比增长104.3%；技术合同金额增长最快的是植物新品种，同比增长335.4%。

（4）卖方机构类别构成

2021年卖方机构共输出合同36998项，总金额为2761.25亿元。事业法人共输出技术16827项，占全市技术合同登记总量的45.5%，合同金额215.24亿元，占全市技术合同成交额的比重为7.8%。其中高等院校输出技术8306项上海市技术开发合同，成交金额为117.85亿元，在事业法人中排名第一，科研机构输出技术5005项，成交金额为86.45亿元，排名第二，平均成交金额高于高等院校，为172.74万元。企业法人共输出技术19922项，成交金额2516.96亿元，占全市技术合同成交额的比重高达91.2%。

（5）输出流向与分布

2021年，上海流向外省市（含港澳台）的技术合同数为17474项，占输出总合同数量47.2%，技术合同金额为1565.33亿元上海市技术开发合同，占输出总合同金额的56.7%。

上海流向长三角地区的技术合同数量高于京津冀和粤港澳地区，流向粤港澳地区的合同金额高于长三角地区和京津冀地区。

2021年，上海吸纳三大经济圈技术合同数量中，来自长三角地区的占比为16.5%，京津冀地区为14.1%,粤港澳地区为3.5%；吸纳三大经济圈技术合同金额中，来自长三角地区的占比为17.9%，京津冀地区为12.8%，粤港澳地区为6.7%。上海吸纳来自长三角地区的技术合同数量与合同金额均高于京津冀地区和粤港澳地区。

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上海部分重点产业技术市场发展动态

在浦东开发开放30周年庆祝大会上，习近平总书记赋予了上海新的任务，“要聚焦关键领域发展创新型产业，加快在集成电路、生物医药、人工智能等领域打造世界级产业集群。”上海积极落实国家战略部署，将集成电路、生物医药、人工智能作为重点发展的三大先导产业。人工智能产业具有与千行百业交叉融合的特性，在技术合同中难以界定，因此，本节以集成电路和生物医药产业作为分析对象。

（1）集成电路产业技术市场发展动态

（2）生物医药产业技术市场发展动态

二、

上海高校与科研院所的科技成果转化

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总体情况

2020年，上海市辖区内121家高校和科研院所，以技术转让、技术许可、作价投资和产学研合作的总合同项目数量为16073项，同比下降6.32%，总合同金额为116.49亿元，同比增长3.62%，平均合同金额为66.69万元，同比增长8.68%。

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主要科技成果转化类型对比分析

以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额，可在一定程度上反映科技成果的价值。将上海高校和科研院所技术转让、技术许可和作价投资三种成果转化方式的情况进行对比，高校的成果转化合同数量高于科研院所，达到478项，高校的成果转化合同金额也高于科研院所，达到32.56亿元。

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上海高校科技成果转化情况

2020年，在沪教育部直属高校的三类转化合同数和合同金额均高于上海市属高校。其中，技术许可合同数相差最大，教育部直属高校有131项，金额为17.95亿元，市属高校为35项，合同金额为6.46亿元。

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上海科研院所成果转化概况

2020年，中科院在沪科研院所通过技术转让、技术许可和作价投资三种方式转化的合同数与合同金额均高于上海市属科研院所。其中，中科院在沪科研院所以技术转让方式转化合同36项，合同金额为13.14亿元，平均金额为3650.0万元。

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自建和合作的技术转移机构情况

2020年，上海高校和科研院所自建的技术转移机构数量为141家，专职从事科技成果转化工作的人数为395人，合作开展科技成果转化的市场化转移机构数量为127家。高校和科研院所与企业共建的研发机构、转移机构、转化服务平台共430家。

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科技成果转化收入分配情况

2020年，上海高校和科研院所的成果转化项目的奖励分为股权奖励和现金奖励，总金额达到31.97亿元，其中个人奖励金额达到21.70亿元，总奖励人次为35596人次。

对个人的现金奖励总额为20.77亿元，奖励人次为35548人次，平均人次奖励金额为5.84万元；股权奖励总额0.93亿元，奖励人次为48人次，平均人次奖励金额为193.99万元。

三、

上海市场化服务机构的科技成果转化

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市场化服务机构基本现状

2020年上海市场化技术转移机构数量为89家，同比下降35.5%，年收入为14.72亿元，其中技术性收入7.27亿元。专职从事技术转移人员数量为1668人，同比增长4.6%。2020年减少的市场化机构59家，其中由于科研院所下属单位职能变化减少16家，由于国有企业及企事业单位结构调整及业务转型减少43家。

2017-2020年，市场化服务机构总人数和专职人员人数逐年提高，技术性收入占比波动较大。

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市场化服务机构发展规模

2020年上海市场化技2020年共有71家市场化服务机构参与促成各类技术转移项目2531项，同比下降9.28%；促成技术转移项目的总金额为55.87亿元，同比增长25.9%。其中，促成公共财政投入金额为3.83亿元，同比增长22.7%，促成国际技术转移项目成交金额为3.36亿元，同比下降78.9%。

2020年，单笔合同金额在100万元以上的技术转移服务中，属于电子信息领域的有52项，项目数量最多，项目金额达到3.9亿，属于生物与新医药领域的项目数量有32项，项目金额为5.2亿。

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市场化服务机构特征分析

2020年上海市场化服务机构年营业收入在1000万以上的共计34家，较2019年减少17家，但相较2018年增加了1家；年营收低于100万元的服务机构有11家，相比2019年减少6家。

市场化服务机构的专职人员规模基本都在40人以下，项目数在50个以下，技术性收入方面主要集中在2亿元以下。市场化服务机构的专职人员规模与技术转移项目规模呈正相关关系，且随着博士学历人员的增加，技术性收入金额也在增加。

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重点技术转移合同服务分布情况和去向

2020年市场化服务机构促成的单笔合同金额在100万元以上的合同为重点合同，共183项，金额共20.27亿元。其中以技术转让方式成交的合同数量为76项，同比下降23.2%，合同成交金额6.46亿元，同比下降13.8%，单笔合同金额0.09亿元，同比增长12.3%。

技术转移主要去向包括上海市、浙江省、江苏省、北京市、广东省，以及四川、河南、山东等中西部省份。其中转化去向最多的城市为上海市，共有105项，金额达到11.14亿元。